El Corporate Compliance se refiere a un conjunto de medidas y prácticas adoptadas por las organizaciones para identificar y clasificar los riesgos legales y operativos a los que se enfrentan, y establecer procedimientos internos para prevenir, gestionar, controlar y responder a estos riesgos.
En muchos casos, el cumplimiento de estas medidas ya no es una opción voluntaria para las organizaciones, sino un requisito para cumplir con los preceptos legales y protegerse de situaciones de riesgo que podrían amenazar la estabilidad y continuidad de la actividad de la organización. Esta tendencia se debe a la evolución del marco legal a nivel mundial y a la creciente importancia otorgada a las acciones preventivas de cumplimiento por parte de las organizaciones.
El término «COMPLIANCE» no es nuevo, la creciente complejidad de la legislación internacional y las sanciones más severas que se imponen en la actualidad, así como la importancia que la propia legislación concede a las medidas preventivas de cumplimiento adoptadas por las organizaciones, hacen que el COMPLIANCE sea actualmente una de las cuestiones más innovadoras e incipientes que deben ser integradas en las estrategias de gestión y visión de cualquier organización.
¿Lo necesitamos?
El entorno en el que las empresas operan se caracteriza por una legislación cada vez más amplia y compleja. Las autoridades y organismos reguladores están más atentos que nunca, lo que hace que el impacto de la regulación sea más fuerte. Además, los recientes escándalos empresariales y la creciente sensibilidad social en cuanto a la ética en los negocios han llevado a un mayor número de organizaciones públicas y privadas a adoptar estándares éticos y legales como protocolos de buen gobierno obligatorios.
La necesidad de cumplir con estas normas se debe a los riesgos asociados a su incumplimiento, como el daño a la reputación de la organización, la imposición de multas y sanciones significativas, la pérdida de oportunidades de negocio debido a contratos no ejecutables, y la exclusión de licitaciones o subvenciones públicas, entre otros.
